根据《中华人民共和国审计法》相关的规定，我局自2017年9月29日至10月23日对玉溪市江川区残疾人联合会残疾人口基础数据管理信息系统进行了审计。 一、基本情况及审计情况 （一）信息系统基本情况 江川区残疾人联合会残疾人口基础数据管理信息系统是第二代残疾人证管理系统，自2009年10月开始使用，属于玉溪市残疾人联合会下级操作系统，由江川区残联专职办证人员管理及操作使用。市残联对信息系统的运行进行维护管理，该操作系统残联本级没有投入建设资金及运维资金。 （二）信息系统主要功能及作用 1.残疾人口基础数据管理信息系统的主要功能是残疾人证的办理与注销，基本信息录入包括残疾人基本情况、残疾类别、残疾原因及变更、死亡注销等信息，系统录入残疾人残疾信息后上报玉溪市残联；由市残联审核予以办证或注销。最后由区残联进行办理。 2.残疾人口基础数据管理信息系统是江川区残疾人口的动态管理系统，该系统提供了残疾人基本信息、残疾等级、类别，人数统计、等级统计、比例、年龄、性别等的查询汇总。可以全面了解江川区残疾人的状况及信息，为江川区残联残疾人事业发展提供全面基础数据。 （三）信息系统操作权限的设置及管理使用情况 残疾人口基础数据管理信息系统专职办证人员的操作权限包括残疾人基本信息录入、更改、残疾评定录入、残疾人基本信息、等级、类别、年龄、性别的统计查询；信息管理系统的登录账号、初始密码由市残联授权专职办证人员，手机动态验证码绑定被授权人，系统密码3个月定期更换一次，这样保证了残疾人信息的安全。 （四）审计情况 审计组运用访谈法、调查问卷法、查阅资料法、现场查看法，对区残联残疾人口基础数据管理信息系统应用水平及维护情况进行了审计，通过对专职办证人员日常业务流程的处理情况，结合系统自动生成的主业务数据进行审核分析。 根据江川区残联残疾人口基础数据管理信息系统查询结果，截止到2017年9月底江川区共有各类残疾人6 443人，其中：一级残疾有745人，二级残疾有1099人，三级残疾有 1334人，四级残疾有3 265人,根据国家相关文件规定，自2016年1月起一级残疾人每月享受护理补贴70元，二级残疾人每月享受护理补贴40元，困难残疾人每月享受困难补贴50元，区残联专职办证人员负责每月报送补贴名册到区民政局，由区民政局统一发放补贴资金。 二、审计查出的主要问题 1.单位未建立信息化相关工作制度规定。 江川区残联没有制定相关的信息化建设规章制度及管理办法、信息系统安全的相关规范没有融入单位内部控制中，相关工作人员的岗位职责及权限没有通过规章制度加以明确。 2.实施信息化管理的计算机未与互联网进行物理隔离，存在安全隐患。 江川区残联用于办理残疾人口基础数据管理信息的计算机有一台，通过互联网登录管理系统进行业务处理，与互联网没有实现物理隔离。 3.残疾人口基础数据动态管理更新不及时。 根据区残联提供的相关资料反映，残疾人死亡信息由各乡镇负责调查落实，在每年的9月30日前上报到区残联，由区残联专职办证员统一录入管理信息系统中申请注销，最后经市残联复审注销。经审计抽查2017年上报的残疾人死亡注销信息发现，在163人死亡人员注销信息中，死亡时间在2014年1月至2017年9月之间，其中：一级残疾人口41人，二级残疾人口39人，合计80人，滞后时间最长的近4年。 4.存在多发放一二级残疾人护理费及困难残疾人补贴现象。 经审计抽查发现，由于各乡镇残疾人死亡注销信息每年只上报一次，区残联不能及时更新享受补贴的各类残疾人名单，存在人死亡后还在发放补贴现象。 5.残疾人口基础信息录入不完整。 通过江川区残疾人口基础数据管理系统中查询出的信息总共有6443条，其中：联系方式为区残联座机号的有4463条，联系方式为空的有219条。联系方式无效或空缺达到了72.67%。 三、审计处理情况及建议 上述问题，玉溪市江川区审计局已按国家法律法规的规定及时出具了审计报告，针对本次审计情况，江川区审计局提出以下建议： 1.建立健全信息化相关工作规章制度，增强网络安全防范意识；加强与各乡镇工作联系。 2.对残疾人口变动情况及时进行更新，保证财政惠民资金真正落到实处。 3.进一步完善信息系统录入工作的规范性，确保我区残疾人口基础数据的有效性与完整性。 四、审计发现问题的整改情况 玉溪市江川区残联针对本次审计发现的问题高度重视，积极采纳了审计建议，建立健全信息化单位相关工作规章制度，完善了内控制度。
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