玉溪市江川区司法局关于涉民营企业行政执法案卷评查情况的通报

玉溪市江川区司法局

关于涉民营企业行政执法案卷评查情况的通报

各乡镇人民政府，大街街道办事处，区属有关单位：

为认真贯彻落实习近平总书记在民营企业座谈会上的重要讲话和关于民营企业发展的重要指示批示精神，进一步规范行政执法行为，积极为民营经济发展营造良好法治环境，根据《玉溪市司法局关于开展2019年涉民营企业行政执法案卷评查工作的通知》要求，我局组织对区自然资源局等10家2018年度办理过涉民营企业行政执法案件的单位，抽取行政执法案卷100卷（行政许可案卷54卷和行政处罚案卷46卷）进行评查。现将评查情况通报如下：

一、存在的问题

（一）区人力资源和社会保障局被评查行政许可案卷5卷，存在以下问题：

1.部分行政许可案卷缺乏行政许可申请的接受材料凭证；2.部分案卷行政许可受理的审批程序不完整；3.案卷材料未装订并编写页码。

（二）区林草局被评查行政许可案卷1卷，存在以下问题：

1.缺乏行政许可申请的接受材料凭证；2.行政许可受理的审批程序不完整；3.无行政许可的审批程序；4.缺乏送达程序相关材料；5.卷宗封面填写及案由表述不规范；6.卷宗材料未装订并编写页码。

（三）区自然资源局被评查行政许可案卷4卷，行政处罚案卷3卷。

1.行政许可案卷存在以下问题：（1）部分案卷文书送达回证不规范，缺乏送达日期、送达人签字；（2）无受理行政许可申请决定的送达回证；（3）部分案卷无行政许可受理及许可决定的审批表；（4）部分案卷行政许可申请书、接受材料凭证、行政许可受理决定（通知）书、准予行政许可决定书等无印章；（5）案卷封面用纸及案由表述不规范。  

2.行政处罚案卷存在以下问题：（1）案由表述不规范；（2）缺立案决定（通知）书；（3）相关呈批表中的“执法监察工作负责人意见”栏，仅有负责人签名，无具体意见。

（四）区水利局被评查行政许可案卷3卷，存在以下问题：

1.行政许可受理通知书无送达回证；2.卷宗未装订并编写页码；3.部分送达回证中记载的送达人仅一人；4.案由表述不规范。

（五）区农业局被评查行政许可案卷6卷，行政处罚案卷1卷。

1.行政许可案卷存在以下问题：（1）无行政许可受理审批文书；（2）卷宗未装订并编写页码；（3）案由表述不规范。

2.行政处罚案卷存在以下问题：（1）卷宗材料装订顺序不规范。

（六）区应急局被评查行政许可案卷10卷，行政处罚案卷10卷。

1.行政许可案卷存在以下问题：（1）无行政许可受理的审批文书；（2）卷内材料部分顺序排列不规范；（3）送达回证内记载的送达文书在同一天送达并无不妥，但申请受理通知书、申请材料凭证的排列顺序与案件办理的逻辑顺序不符；（4）卷宗封面用纸及案由表述不规范。

2.行政处罚案卷存在以下问题：（1）案由表述不规范；（2）部分案卷立案审批表的“审核意见”栏中审核人未签字；（3）无立案决定（通知）书；（4）部分案卷关于当事人放弃陈述、申辩权利的情况说明的内容与材料记载不一致；（5）卷宗封面用纸不规范。

（七）区住房城乡建设局被评查行政许可案卷10卷，存在以下问题：

1.部分案卷中的行政许可申请书的申请人为自然人，但行政许可审批表、行政许可决定书等文书系向法人（公司）作出行政许可；2.部分行政许可申请书无申请人签字及印章；3.部分材料复印件未注明是否已经与原件核对的情况；4.无行政许可受理的审批文书；5.卷内材料部分顺序排列不规范；6.案由表述不规范；7.案卷材料未装订。

（八）区市场监管局被评查行政处罚案卷12卷，存在以下问题：

1.部分案卷立案审批表中未引用法律依据；2.卷宗页码编写格式不统一；3.部分卷宗材料顺序排列不规范；4.卷宗分内外卷（正卷、副卷）装订，但封面未标注内外卷；5.部分卷宗未装订；6.部分案卷的调查笔录调查人未签字；7.3户企业未从事经营活动行政处罚案未做到一案一卷，行政处罚决定书对当事人（3户企业）未分别列举，却在同一份行政处罚决定书中对3户企业一并作出处罚。

（九）市生态环境局江川分局被评查行政许可案卷10卷，行政处罚案卷10卷。

1.行政许可案卷存在以下问题：（1）部分案卷行政许可申请书无申请人基本情况；（2）部分案卷系委托代理人办理行政许可，但无授权委托书；（3）部分案卷缺行政许可申请书；（4）缺行政许可受理审批手续；（5）行政许可审批文书中，缺相关基本情况（当事人基本情况、审批领导具体意见等）；（6）案卷材料未装订、案由表述不够规范。

2.行政处罚案卷存在以下问题：（1）违反环评制度行政处罚案卷宗为复印件，但缺行政处罚决定书及送达回证；（2）缺立案决定书；（3）缺当事人是否提出申辩意见和听证要求的材料或者说明（违反环评制度行政处罚案缺送达行政处罚事先（听证）告知书的送达回证）；（4）以会议纪要代替案件集体讨论记录；（5）卷宗材料顺序排列不规范；（6）部分案卷未装订、案由表述不够规范。

（十）区文化和旅游局被评查行政许可案卷5卷，行政处罚案卷10卷。

1.行政许可案卷存在以下问题：（1）缺行政许可受理审批手续；（2）部分行政许可审批中，承办人意见不具体；（3）部分行政许可案卷中送达回证无送达人签字；（4）部分案卷申请材料收件凭证无收件人签字；（5）部分案卷材料复印件未注明是否已经与原件核对的情况。

2.行政处罚案卷存在以下问题：（1）无立案决定（通知）书；（2）缺当事人在收到行政处罚事先告知书后是否提出陈述和申辩的材料；（3）部分案卷在当事人收到行政处罚事先告知书当日（或者次日）即作出行政处罚决定并送达当事人，且无当事人是否提出陈述和申辩的材料；（4）案卷缺调查报告；（5）案卷材料装订顺序不够规范；（6）部分案卷缺乏行政处罚（没收财物）的执行情况；（7）部分案卷；行政处罚决定书的送达回证当事人未签收。

二、总体评价

（一）行政许可案卷的总体评价：抽取评查的行政许可案卷54卷，严格落实行政许可事项清单，均不存在许可事项清单外违规审批，以及超期审批、重大行政许可未经法制审核或者法制审核未通过仍作出行政许可等程序违法情况；未发现在行政许可中法外增设门槛、限制和影响民营企业参与市场竞争等违法行为，而是部分案卷存在降低门槛和标准的嫌疑；未发现行政许可中存在重大程序和实体违法问题，但在办案程序和实体问题上，仍不同程度存在一些问题，需要进一步规范。

（二）行政处罚案卷的总体评价：抽取评查的行政处罚案卷46卷，涉及对部分歌舞厅侵犯突然著作权案卷查处及时；涉及查封、扣押和没收财物案卷，未发现存在违法干扰民营企业正常经营的情况；在对同类违法行为的行政处罚中，均能平衡处理，不存在选择性执法等问题；未发现重大行政处罚未经法制审核或者法制审核未通过仍作出行政处罚等程序违法情况；但仍发现个别单位的部分案卷在当事人收到行政处罚事先告知书当日（或者次日）即作出行政处罚决定并送达当事人，且无当事人是否提出陈述和申辩的材料等严重违法行为，需要及时纠正；行政处罚案卷在一些办案程序和实体问题上，仍需要进一步规范。

三、下一步要求

（一）提高认识，重视行政执法工作。严格规范、公正文明执法是依法行政和法治政府建设的必然要求。各行政执法单位要通过规范行政执法活动，确保行政机关公正文明执法；通过规范行政执法活动，深入推进依法行政，加快法治政府建设。

（二）正视问题，理清思路积极整改。被抽取行政执法案卷评查的10家单位要正视存在的问题，认真加以整改，切实采取切实有效措施，确保行政执法案卷质量不断提高。

（三）加强学法，提升行政执法能力。各行政执法单位要进一步重视和加强行政执法人员的学法培训工作，强化执法业务素质教育，把提高行政执法人员的法律素养和规范执法人员管理相结合，不断提升行政执法人员的执法能力和水平。